從監(jiān)管角度來甄選靠譜交易平臺

任何一個外匯交易者，在進行外匯保證金交易的時候，不得不面對的一個問題是，選擇一個什么樣的平臺。尤其是國內(nèi)的外匯保證金市場，在法律法規(guī)尚未健全；國內(nèi)監(jiān)管尚未落實；諸多不合規(guī)平臺、套牌、資金盤等等魚龍混雜的情況下，如何選擇出一家好的平臺，對于交易者來說是非常重要的。

（圖片來源:百度）

選擇一家外匯平臺商，最根本的考慮因素就是資金安全，這是進行外匯投資的基礎。判斷資金是否安全的重點就是監(jiān)管牌照。金融監(jiān)管對金融企業(yè)經(jīng)營的若干重大事項，違反法律的處罰等，都有明確的規(guī)范，一旦交易平臺被發(fā)現(xiàn)了不正規(guī)的行為，監(jiān)管局就會實施處罰行為，輕則罰款，重則可能撤銷牌照和終生不得進行外匯交易。所以受到外匯監(jiān)管的經(jīng)紀商在治理水平、財務狀況、基礎設施等方面都有一定的要求，其在操作時也會更加規(guī)范，更容易取得客戶的信任。

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目前，監(jiān)管領域可以分為離岸監(jiān)管和完全監(jiān)管，離岸監(jiān)管牌照申請條件比較寬松，對平臺在所得稅繳納方面及財務狀況方面要求比較低，而完全監(jiān)管法規(guī)對牌照發(fā)放管理很嚴格，比如除了提供財報和最低資本要求，還要求提供風險管理報告、合規(guī)和反洗錢報告以及其他特定報告，因此受完全監(jiān)管的平臺相對受離岸監(jiān)管的平臺更安全。完全監(jiān)管的機構主要如下∶

• 美國NFA，即美國全國期貨協(xié)會(National?Futures?Association---NFA), 屬非盈利性會員制組織，是美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立監(jiān)管機構，也是一個期貨行業(yè)的自律組織?？傮w上看，美國并不鼓勵發(fā)展零售外匯行業(yè)，反而一直以嚴厲的監(jiān)管打壓零售匯商。

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• 英國FCA，即金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority--FCA), FCA是英國金融投資服務行業(yè)的中央監(jiān)管機構，負責監(jiān)管銀行、保險以及投資業(yè)務，獨立于英格蘭銀行。

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FCA目前是全世界監(jiān)管最完善、法律執(zhí)行力最強的金融監(jiān)管機構，成為各國金融監(jiān)管機構學習的典范，其權威性得到投資者高度認同。受FCA監(jiān)管的平臺若被認定無力償付其債務時，可以啟動補償程序，以賠償投資者的交易資金。

• 澳大利亞ASIC，澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission），是澳大利亞金融服務和市場的法定監(jiān)管機構，也是一個獨立的聯(lián)邦政府機構，依法對全澳大利亞金融體系、各金融機構和專業(yè)從業(yè)人員行使金融監(jiān)管的職能。根據(jù)ASIC的要求，平臺取得牌照后，資本將必須為已發(fā)行實收資本，而且50%的資本要求資金必須為流動資產(chǎn)。客戶資金必須隔離存放，牌照持有人必須成為投資者賠償基金成員。

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